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球探比分:广东科德投资2宗违规 北京未设分支机构却发生业务

时间:2019/12/4 19:24:49   作者:   来源:   阅读:0   评论:0
内容摘要:以上行为违反了《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十条、《证券投资顾问业务暂行规定》第三条、第十八条的规定。根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条的规定,广东证监局决定对科德投资采取责令改正的行政监管措施。科德投资应高度重视,对相关责任人员进行问责,采取切实有效的整改措施,对...
        以上行为违反了《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十条、《证券投资顾问业务暂行规定》第三条、第十八条的规定。根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条的规定,广东证监局决定对科德投资采取责令改正的行政监管措施。科德投资应高度重视,对相关责任人员进行问责,采取切实有效的整改措施,对存在的问题进行整改,并在收到本决定书之日起30日向广东证监局提交书面整改报告。

  广东科德投资顾问有限公司成立于1995年8月,是首批经过中国证监会认证的证券投资咨询机构(资格证号:ZX0025)和国内首家通过ISO9001质量管理体系认证的具有证券投资咨询资格的公司,也是迄今为止国内唯一通过国际专业认证的证券咨询公司。北京中元鼎盛投资管理有限公司为第一大股东,持股比例为80%。

  《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十条规定:证券、期货投资咨询机构的业务方式、业务场所、主要负责人以及具有证券、期货投资咨询从业资格的业务人员发生变化的,应当自发生变化之日起五个工作日内,向地方证管办(证监会)提出变更报告,办理变更手续。

  《证券投资顾问业务暂行规定》第三条规定:证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当遵守法律、行政法规和本规定,加强合规管理,健全内部控制,防范利益冲突,切实维护客户合法权益。

  《证券投资顾问业务暂行规定》第

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